高等學校預(yù)防與處理學術(shù)不端行為辦法

　　《高等學校預(yù)防與處理學術(shù)不端行為辦法》已于2016年4月5日經(jīng)教育部2016年第14次部長辦公會議審議通過，現(xiàn)予發(fā)布，自2016年9月1日起施行。

　　教育部部長 袁貴仁

　　2016年6月16日

　　高等學校預(yù)防與處理學術(shù)不端行為辦法

　　第一章　總則

　　第一條　為有效預(yù)防和嚴肅查處高等學校發(fā)生的學術(shù)不端行為，維護學術(shù)誠信，促進學術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國高等教育法》《中華人民共和國科學技術(shù)進步法》《中華人民共和國學位條例》等法律法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條　本辦法所稱學術(shù)不端行為是指高等學校及其教學科研人員、管理人員和學生，在科學研究及相關(guān)活動中發(fā)生的違反公認的學術(shù)準則、違背學術(shù)誠信的行為。

　　第三條　高等學校預(yù)防與處理學術(shù)不端行為應(yīng)堅持預(yù)防為主、教育與懲戒結(jié)合的原則。

　　第四條　教育部、國務(wù)院有關(guān)部門和省級教育部門負責制定高等學校學風建設(shè)的宏觀政策，指導和監(jiān)督高等學校學風建設(shè)工作，建立健全對所主管高等學校重大學術(shù)不端行為的處理機制，建立高校學術(shù)不端行為的通報與相關(guān)信息公開制度。

　　第五條　高等學校是學術(shù)不端行為預(yù)防與處理的主體。高等學校應(yīng)當建設(shè)集教育、預(yù)防、監(jiān)督、懲治于一體的學術(shù)誠信體系，建立由主要負責人領(lǐng)導的學風建設(shè)工作機制，明確職責分工；依據(jù)本辦法完善本校學術(shù)不端行為預(yù)防與處理的規(guī)則與程序。

　　高等學校應(yīng)當充分發(fā)揮學術(shù)委員會在學風建設(shè)方面的作用，支持和保障學術(shù)委員會依法履行職責，調(diào)查、認定學術(shù)不端行為。

　　第二章　教育與預(yù)防

　　第六條　高等學校應(yīng)當完善學術(shù)治理體系，建立科學公正的學術(shù)評價和學術(shù)發(fā)展制度，營造鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗、不驕不躁、風清氣正的學術(shù)環(huán)境。

　　高等學校教學科研人員、管理人員、學生在科研活動中應(yīng)當遵循實事求是的科學精神和嚴謹認真的治學態(tài)度，恪守學術(shù)誠信，遵循學術(shù)準則，尊重和保護他人知識產(chǎn)權(quán)等合法權(quán)益。

　　第七條　高等學校應(yīng)當將學術(shù)規(guī)范和學術(shù)誠信教育，作為教師培訓和學生教育的必要內(nèi)容，以多種形式開展教育、培訓。

　　教師對其指導的學生應(yīng)當進行學術(shù)規(guī)范、學術(shù)誠信教育和指導，對學生公開發(fā)表論文、研究和撰寫學位論文是否符合學術(shù)規(guī)范、學術(shù)誠信要求，進行必要的檢查與審核。

　　第八條　高等學校應(yīng)當利用信息技術(shù)等手段，建立對學術(shù)成果、學位論文所涉及內(nèi)容的知識產(chǎn)權(quán)查詢制度，健全學術(shù)規(guī)范監(jiān)督機制。

　　第九條　高等學校應(yīng)當建立健全科研管理制度，在合理期限內(nèi)保存研究的原始數(shù)據(jù)和資料，保證科研檔案和數(shù)據(jù)的真實性、完整性。

　　高等學校應(yīng)當完善科研項目評審、學術(shù)成果鑒定程序，結(jié)合學科特點，對非涉密的科研項目申報材料、學術(shù)成果的基本信息以適當方式進行公開。

　　第十條　高等學校應(yīng)當遵循學術(shù)研究規(guī)律，建立科學的學術(shù)水平考核評價標準、辦法，引導教學科研人員和學生潛心研究，形成具有創(chuàng)新性、獨創(chuàng)性的研究成果。

　　第十一條　高等學校應(yīng)當建立教學科研人員學術(shù)誠信記錄，在年度考核、職稱評定、崗位聘用、課題立項、人才計劃、評優(yōu)獎勵中強化學術(shù)誠信考核。

　　第三章　受理與調(diào)查

　　第十二條　高等學校應(yīng)當明確具體部門，負責受理社會組織、個人對本校教學科研人員、管理人員及學生學術(shù)不端行為的舉報；有條件的，可以設(shè)立專門崗位或者指定專人，負責學術(shù)誠信和不端行為舉報相關(guān)事宜的咨詢、受理、調(diào)查等工作。

　　第十三條　對學術(shù)不端行為的舉報，一般應(yīng)當以書面方式實名提出，并符合下列條件：

　?。ㄒ唬┯忻鞔_的舉報對象；

　　（二）有實施學術(shù)不端行為的事實；

　　（三）有客觀的證據(jù)材料或者查證線索。

　　以匿名方式舉報，但事實清楚、證據(jù)充分或者線索明確的，高等學校應(yīng)當視情況予以受理。

　　第十四條　高等學校對媒體公開報道、其他學術(shù)機構(gòu)或者社會組織主動披露的涉及本校人員的學術(shù)不端行為，應(yīng)當依據(jù)職權(quán)，主動進行調(diào)查處理。

　　第十五條　高等學校受理機構(gòu)認為舉報材料符合條件的，應(yīng)當及時作出受理決定，并通知舉報人。不予受理的，應(yīng)當書面說明理由。

　　第十六條　學術(shù)不端行為舉報受理后，應(yīng)當交由學校學術(shù)委員會按照相關(guān)程序組織開展調(diào)查。

　　學術(shù)委員會可委托有關(guān)專家就舉報內(nèi)容的合理性、調(diào)查的可能性等進行初步審查，并作出是否進入正式調(diào)查的決定。

　　決定不進入正式調(diào)查的，應(yīng)當告知舉報人。舉報人如有新的證據(jù)，可以提出異議。異議成立的，應(yīng)當進入正式調(diào)查。

　　第十七條　高等學校學術(shù)委員會決定進入正式調(diào)查的，應(yīng)當通知被舉報人。

　　被調(diào)查行為涉及資助項目的，可以同時通知項目資助方。

　　第十八條　高等學校學術(shù)委員會應(yīng)當組成調(diào)查組，負責對被舉報行為進行調(diào)查；但對事實清楚、證據(jù)確鑿、情節(jié)簡單的被舉報行為，也可以采用簡易調(diào)查程序，具體辦法由學術(shù)委員會確定。

　　調(diào)查組應(yīng)當不少于３人，必要時應(yīng)當包括學校紀檢、監(jiān)察機構(gòu)指派的工作人員，可以邀請同行專家參與調(diào)查或者以咨詢等方式提供學術(shù)判斷。

　　被調(diào)查行為涉及資助項目的，可以邀請項目資助方委派相關(guān)專業(yè)人員參與調(diào)查組。

　　第十九條　調(diào)查組的組成人員與舉報人或者被舉報人有合作研究、親屬或者導師學生等直接利害關(guān)系的，應(yīng)當回避。

　　第二十條　調(diào)查可通過查詢資料、現(xiàn)場查看、實驗檢驗、詢問證人、詢問舉報人和被舉報人等方式進行。調(diào)查組認為有必要的，可以委托無利害關(guān)系的專家或者第三方專業(yè)機構(gòu)就有關(guān)事項進行獨立調(diào)查或者驗證。

　　第二十一條　調(diào)查組在調(diào)查過程中，應(yīng)當認真聽取被舉報人的陳述、申辯，對有關(guān)事實、理由和證據(jù)進行核實；認為必要的，可以采取聽證方式。

　　第二十二條　有關(guān)單位和個人應(yīng)當為調(diào)查組開展工作提供必要的便利和協(xié)助。

　　舉報人、被舉報人、證人及其他有關(guān)人員應(yīng)當如實回答詢問，配合調(diào)查，提供相關(guān)證據(jù)材料，不得隱瞞或者提供虛假信息。

　　第二十三條　調(diào)查過程中，出現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)等爭議引發(fā)的法律糾紛的，且該爭議可能影響行為定性的，應(yīng)當中止調(diào)查，待爭議解決后重啟調(diào)查。

　　第二十四條　調(diào)查組應(yīng)當在查清事實的基礎(chǔ)上形成調(diào)查報告。調(diào)查報告應(yīng)當包括學術(shù)不端行為責任人的確認、調(diào)查過程、事實認定及理由、調(diào)查結(jié)論等。

　　學術(shù)不端行為由多人集體做出的，調(diào)查報告中應(yīng)當區(qū)別各責任人在行為中所發(fā)揮的作用。

　　第二十五條　接觸舉報材料和參與調(diào)查處理的人員，不得向無關(guān)人員透露舉報人、被舉報人個人信息及調(diào)查情況。

　　第四章　認定

　　第二十六條　高等學校學術(shù)委員會應(yīng)當對調(diào)查組提交的調(diào)查報告進行審查；必要的，應(yīng)當聽取調(diào)查組的匯報。

　　學術(shù)委員會可以召開全體會議或者授權(quán)專門委員會對被調(diào)查行為是否構(gòu)成學術(shù)不端行為以及行為的性質(zhì)、情節(jié)等作出認定結(jié)論，并依職權(quán)作出處理或建議學校作出相應(yīng)處理。

　　第二十七條　經(jīng)調(diào)查，確認被舉報人在科學研究及相關(guān)活動中有下列行為之一的，應(yīng)當認定為構(gòu)成學術(shù)不端行為：

　　（一）剽竊、抄襲、侵占他人學術(shù)成果；

　?。ǘ┐鄹乃搜芯砍晒?；

　?。ㄈ﹤卧炜蒲袛?shù)據(jù)、資料、文獻、注釋，或者捏造事實、編造虛假研究成果；

　?。ㄋ模┪磪⒓友芯炕騽?chuàng)作而在研究成果、學術(shù)論文上署名，未經(jīng)他人許可而不當使用他人署名，虛構(gòu)合作者共同署名，或者多人共同完成研究而在成果中未注明他人工作、貢獻；

　　（五）在申報課題、成果、獎勵和職務(wù)評審評定、申請學位等過程中提供虛假學術(shù)信息；

　?。┵I賣論文、由他人代寫或者為他人代寫論文；

　?。ㄆ撸┢渌鶕?jù)高等學?；蛘哂嘘P(guān)學術(shù)組織、相關(guān)科研管理機構(gòu)制定的規(guī)則，屬于學術(shù)不端的行為。

　　第二十八條　有學術(shù)不端行為且有下列情形之一的，應(yīng)當認定為情節(jié)嚴重：

　?。ㄒ唬┰斐蓯毫佑绊懙?；

　?。ǘ┐嬖诶孑斔突蛘呃娼粨Q的；

　?。ㄈεe報人進行打擊報復的；

　?。ㄋ模┯薪M織實施學術(shù)不端行為的；

　?。ㄎ澹┒啻螌嵤W術(shù)不端行為的；

　?。┢渌斐蓢乐睾蠊蛘邜毫佑绊懙?。

　　第五章　處理

　　第二十九條　高等學校應(yīng)當根據(jù)學術(shù)委員會的認定結(jié)論和處理建議，結(jié)合行為性質(zhì)和情節(jié)輕重，依職權(quán)和規(guī)定程序?qū)W術(shù)不端行為責任人作出如下處理：

　?。ㄒ唬┩▓笈u；

　?。ǘ┙K止或者撤銷相關(guān)的科研項目，并在一定期限內(nèi)取消申請資格；

　　（三）撤銷學術(shù)獎勵或者榮譽稱號；

　?。ㄋ模┺o退或解聘；

　?。ㄎ澹┓伞⒎ㄒ?guī)及規(guī)章規(guī)定的其他處理措施。

　　同時，可以依照有關(guān)規(guī)定，給予警告、記過、降低崗位等級或者撤職、開除等處分。

　　學術(shù)不端行為責任人獲得有關(guān)部門、機構(gòu)設(shè)立的科研項目、學術(shù)獎勵或者榮譽稱號等利益的，學校應(yīng)當同時向有關(guān)主管部門提出處理建議。

　　學生有學術(shù)不端行為的，還應(yīng)當按照學生管理的相關(guān)規(guī)定，給予相應(yīng)的學籍處分。

　　學術(shù)不端行為與獲得學位有直接關(guān)聯(lián)的，由學位授予單位作暫緩授予學位、不授予學位或者依法撤銷學位等處理。

　　第三十條　高等學校對學術(shù)不端行為作出處理決定，應(yīng)當制作處理決定書，載明以下內(nèi)容：

　　（一）責任人的基本情況；

　?。ǘ┙?jīng)查證的學術(shù)不端行為事實；

　　（三）處理意見和依據(jù)；

　?。ㄋ模┚葷緩胶推谙?；

　?。ㄎ澹┢渌匾獌?nèi)容。

　　第三十一條　經(jīng)調(diào)查認定，不構(gòu)成學術(shù)不端行為的，根據(jù)被舉報人申請，高等學校應(yīng)當通過一定方式為其消除影響、恢復名譽等。

　　調(diào)查處理過程中，發(fā)現(xiàn)舉報人存在捏造事實、誣告陷害等行為的，應(yīng)當認定為舉報不實或者虛假舉報，舉報人應(yīng)當承擔相應(yīng)責任。屬于本單位人員的，高等學校應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定給予處理；不屬于本單位人員的，應(yīng)通報其所在單位，并提出處理建議。

　　第三十二條　參與舉報受理、調(diào)查和處理的人員違反保密等規(guī)定，造成不良影響的，按照有關(guān)規(guī)定給予處分或其他處理。

　　第六章　復核

　　第三十三條　舉報人或者學術(shù)不端行為責任人對處理決定不服的，可以在收到處理決定之日起30日內(nèi)，以書面形式向高等學校提出異議或者復核申請。

　　異議和復核不影響處理決定的執(zhí)行。

　　第三十四條　高等學校收到異議或者復核申請后，應(yīng)當交由學術(shù)委員會組織討論，并于15日內(nèi)作出是否受理的決定。

　　決定受理的，學?；蛘邔W術(shù)委員會可以另行組織調(diào)查組或者委托第三方機構(gòu)進行調(diào)查；決定不予受理的，應(yīng)當書面通知當事人。

　　第三十五條　當事人對復核決定不服，仍以同一事實和理由提出異議或者申請復核的，不予受理；向有關(guān)主管部門提出申訴的，按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第七章　監(jiān)督

　　第三十六條　高等學校應(yīng)當按年度發(fā)布學風建設(shè)工作報告，并向社會公開，接受社會監(jiān)督。

　　第三十七條　高等學校處理學術(shù)不端行為推諉塞責、隱瞞包庇、查處不力的，主管部門可以直接組織或者委托相關(guān)機構(gòu)查處。

　　第三十八條　高等學校對本校發(fā)生的學術(shù)不端行為，未能及時查處并做出公正結(jié)論，造成惡劣影響的，主管部門應(yīng)當追究相關(guān)領(lǐng)導的責任，并進行通報。

　　高等學校為獲得相關(guān)利益，有組織實施學術(shù)不端行為的，主管部門調(diào)查確認后，應(yīng)當撤銷高等學校由此獲得的相關(guān)權(quán)利、項目以及其他利益，并追究學校主要負責人、直接負責人的責任。

　　第八章　附則

　　第三十九條　高等學校應(yīng)當根據(jù)本辦法，結(jié)合學校實際和學科特點，制定本校學術(shù)不端行為查處規(guī)則及處理辦法，明確各類學術(shù)不端行為的懲處標準。有關(guān)規(guī)則應(yīng)當經(jīng)學校學術(shù)委員會和教職工代表大會討論通過。

　　第四十條　高等學校主管部門對直接受理的學術(shù)不端案件，可自行組織調(diào)查組或者指定、委托高等學校、有關(guān)機構(gòu)組織調(diào)查、認定。對學術(shù)不端行為責任人的處理，根據(jù)本辦法及國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　教育系統(tǒng)所屬科研機構(gòu)及其他單位有關(guān)人員學術(shù)不端行為的調(diào)查與處理，可參照本辦法執(zhí)行。

　　第四十一條　本辦法自2016年9月1日起施行。

　　教育部此前發(fā)布的有關(guān)規(guī)章、文件中的相關(guān)規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法為準。